Công ty cổ phần Chứng khoán APG có địa chỉ tại tầng 5, tòa nhà Grand Building, 32 Hòa Mã, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội. Trong quyết định xử phạt nêu rõ, chứng khoán APG không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty trong giai đoạn từ ngày 22/8/2018 đến ngày 27/11/2020.
Quyết định xử phạt theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trước đó, vào đầu tháng 12/2022, chứng khoán APG bị UBCKNN phạt gần 1 tỷ đồng bởi hàng loạt các sai phạm, như: Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác; Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; Không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ; Báo cáo có nội dung sai lệch; Vi phạm quy định về hạn chế cho vay và Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
