Cụ thể, Chứng khoán Rồng Việt đã có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng trong năm 2021 và 6 tháng đầu năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Chứng khoán Rồng Việt và khách hàng không có thoả thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy, Chứng khoán Rồng Việt đã chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Với vi phạm trên, Chứng khoán Rồng Việt bị xử phạt 125 triệu đồng.
Trước đó, vào hồi tháng 8/2022, Công ty này cũng bị Cục thuế TP HCM phạt và truy thu hơn 273 triệu đồng do khai sai thuế thu nhập doanh nghiệp và thuế thu nhập cá nhân.
Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo KQKD quý 3/2022 doanh thu hoạt động đạt 186 tỷ đồng, giảm 15% so với cùng kỳ năm trước chủ yếu do doanh thu hoạt động tự doanh sụt giảm.
Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt hơn 20 tỷ đồng; giảm 63% so với cùng kỳ năm 2021.
Thu từ môi giới chứng khoán giảm 21% còn 62 tỷ đồng. Ngược lại, hoạt động cho vay (margin và ứng trước) ghi nhận doanh thu tăng 8% lên mức 84 tỷ đồng.
Trái ngược với đà giảm doanh thu, chi phí hoạt động lại gia tăng gần 20% đạt mức 133 tỷ đồng so với cùng kỳ. Lỗ tài sản FVTPL ghi nhận tăng mạnh 145% lên hơn 27 tỷ đồng chủ yếu do cắt lỗ bán các tài sản tài chính FVTPL tới gần 21 tỷ đồng.
Thêm vào đó, chi phí tài chính Chứng khoán Rồng Việt trong quý 3 gấp 10 lần cùng kỳ đạt 3 tỷ đồng; chi phí quản lý công ty chứng khoán tăng mạnh hơn 37% lên mức 33 tỷ đồng.
Kết quả, Chứng khoán Rồng Việt báo lãi trước thuế đạt hơn 25 tỷ đồng, giảm gần 73%; lợi nhuận sau thuế đạt hơn 24 tỷ đồng; giảm tới 67% so với cùng kỳ năm ngoái.
Luỹ kế 9 tháng đầu năm, công ty thu về gần 625 tỷ đồng tổng doanh thu hoạt động, giảm 15% cùng kỳ. Tuy nhiên, lợi nhuận trước và sau thuế ghi nhận con số âm lần lượt là 111 tỷ đồng và 105 tỷ đồng; trong khi cùng kỳ năm trước lãi lớn. Sự sụt giảm này chủ yếu do khoản lỗ kỷ lục gần 280 tỷ đồng trước thuế trong quý 2/2022.
Dư nợ cho vay margin của doanh nghiệp này tại thời điểm 30/9/2022 đạt 2.765 tỷ đồng xét theo giá trị hợp lý, tăng 26% so với thời điểm đầu năm.
Trên thị trường, chốt phiên giao dịch ngày 14/12, cổ phiếu VDS hiện đang ở mức 8.150 đồng/cổ phiếu, tăng 250 đồng so với phiên giao dịch liền kề. Tính từ đầu năm đến nay cổ phiếu của Chứng khoán Rồng Việt đã rơi 67% giá trị.