Theo quyết định xử phạt, TVB đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, công ty đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Điều này vi phạm quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Do đó, Chứng khoán Trí Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 150 triệu đồng.
Trước đó vào cuối tháng 1/2012, công ty này cũng bị UBCKNN phạt 310 triệu đồng do ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách nhưng không được SSC chấp thuận, cộng thêm bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề.
Ngày 20/4/2022, nhân sự của Trí Việt có sự biến động lớn khi Tổng Giám đốc khi đó là ông Đỗ Đức Nam bị bắt tạm giam và khởi tố do hành vi thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi hàng trăm tỷ đồng liên quan tới cổ phiếu Tập đoàn Louis Holdings.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt có trụ sở chính tại Tầng 2, 142 phố Đội Cấn, phường Đội Cấn, Quận Ba Đình, Thành phố Hà Nội. TVB đang hoạt động với các nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư và các hoạt động tài chính khác.
Theo tìm hiểu, TVB có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương được thành lập vào năm 2006. Công ty hoạt động trong lĩnh vực môi giới, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư, và các dịch vụ chứng khoán liên quan. TVB trở thành công ty đại chúng từ năm 2015. TVB được niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) từ tháng 06/2018.
Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo tài chính quý III/2022, doanh thu hoạt động giảm đến 70% so với cùng kỳ xuống còn 18,8 tỷ đồng.
Tổng tài sản giảm 24% xuống còn 1.371 tỷ đồng. Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) âm 5,5 tỷ đồng, giảm gần 11 tỷ so với cùng kỳ. Lãi từ cho vay và phải thu cũng giảm 45% xuống còn 13,5 tỷ đồng trong khi doanh thu môi giới giảm đến 72% so với cùng kỳ xuống còn 8,8 tỷ đồng.
Kết quả, TVB lỗ ròng 6,2 tỷ đồng quý 3 trong khi cùng kỳ vẫn lãi 38,7 tỷ đồng. Lũy kế 9 tháng đầu năm, TVB ghi nhận doanh thu đạt 127,4 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 34,2 tỷ đồng, lần lượt giảm 58% và 83% so với cùng kỳ.
Thời điểm 30/9, quy mô danh mục tự doanh của TVB đã giảm mạnh hơn 400 tỷ đồng so với cuối quý trước, xuống còn hơn 200 tỷ đồng. Trong đó, giá trị hợp lý của khoản FVTPL đã giảm mạnh từ 241 tỷ đồng xuống dưới 19 tỷ đồng trong đó trái phiếu niêm yết chiếm gần 15 tỷ đồng. Ngoài MBB, CTCK này gần như đã bán sạch toàn bộ các cổ phiếu khác trong danh mục FVTPL như MWG, TCB.
Trên thị trường, thị giá cổ phiếu TVB kết phiên 28/10 đạt 4.360 đồng/cp, tương ứng giảm gần 82% giá trị so với mức đỉnh.
