Cụ thể, TPS bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định Điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 21 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, TPS chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Ngoài ra, TPS còn bị xử phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định Điểm c Khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Đây không phải lần đấu tiên TPS bị xử phạt, trước đó, vào hồi tháng 01/2022, Chứng khoán Tiên Phong cũng nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, xử phạt công ty do không công bố thông tin khi thực hiện ký hợp đồng đặt cọc để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở.
Cụ thể, cơ quan quản lý chứng khoán xác định trong tháng 12/2020, TPS đã ký hợp đồng đặt cọc với Công ty CP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản với mục đích làm trụ sở.
Giá trị hợp đồng chuyển nhượng lô bất động sản này là 650 tỷ đồng, trong đó, TPS đã đặt cọc 500 tỷ đồng cho Sài Gòn Thủ Thiêm. Tuy nhiên, số tiền đặt cọc này chiếm tới 123,7% tổng tài sản công ty (số liệu tính tại báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã soát xét).
Tuy nhiên, các thông tin này không được TPS báo cáo cơ quan quản lý, không công bố thông tin.
Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông được thành lập năm 2006. Từ tháng 4/2019, TPS chính thức gia nhập hệ sinh thái của Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank) và đổi tên thành Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (HOSE: ORS). Công ty hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư và lưu ký chứng khoán…TPS có trụ sở chính tại tầng 4 và tầng 7 tòa nhà Ruby, Số 81-83-85 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. Hồ Chí Minh.
Về hoạt động kinh doanh, 6 tháng đầu năm TPS ghi nhận doanh thu đạt hơn 1.473 tỷ đồng, tăng 167,33% so với cùng kỳ năm trước. Tuy nhiên, chi phí hoạt động của TPS tăng hơn 260,63%, lên mức 1.355 tỷ đồng. Theo lý giải của Công ty, chi phí tăng cao chủ yếu là chi phí hoạt động tự doanh do ảnh hưởng việc giảm mạnh của thị trường chứng khoán. Do đó, lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm của TPS chỉ đạt 92,4 tỷ đồng, giảm 39% so với cùng kỳ năm 2021.
