Theo quyết định xử phạt công ty đã có nhiều hành vi vi phạm như: không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán nên bị phạt tiền 187,5 triệu đồng. Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
Thêm vào đó, Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.
Đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023, công ty bị phạt số tiền 175 triệu đồng và bị buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.
Với các vi phạm trên, Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt hành chính 702 triệu đồng.
